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重獎舉報者是打擊股市欺詐和保護投資者的關鍵工具
2020-06-10
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    美國證監會(SEC)獎勵某財務造假舉報人獎金又創最高紀錄。6月4日,SEC獎勵了一位舉報者5000萬美元。這是SEC通過“吹哨者計劃”(Whistleblower Program)授予個人的最高金額獎勵,此前最高記錄為2018年發出的3900萬美元獎金。

    什么是SEC的“吹哨者計劃”呢?1929年10月的最后十天,華爾街似乎經歷了一場噩夢,這段美國證券史上最黑暗的日子催生了美國第一部真實保護金融消費者的聯邦立法,也是美國第一部有效的公司融資監管法規證券法案:《1933年證券法案》。

    近80年后,當又一場金融危機將金融業監管部門推向風口浪尖時,《多德—弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(下稱《多德—弗蘭克法案》)也應運而生了。在這部長達800多頁的法案中,美國國會批準美SEC、商品期貨交易委員會(CFTC)以及國內收入署(IRS)建立了一個新的舉報機制,即“吹哨者計劃”(Whistleblower Program)。

    2011年5月,SEC通過發布《最終規則》(Final Rules)宣布了該計劃的實施,實際生效日期是在當年8月份。

    “吹哨者”在美國早已有之,但當時的“吹哨行為”并不會獲得巨額獎金,動機完全出于“社會責任感和道義”,舉報范圍也不僅僅局限于金融犯罪,還涉及國家安全、環境保護、公共健康等諸多方面。后來SEC為了鼓勵民眾或者業內人士、知情者積極基本證券違法行為,就設置了高額獎金。

    一個很淺顯的道理就是“重獎之下、必有勇夫”。其實是中國一句古話,美國把其發揚光大而已??v觀美歐、日本等發達體的制度規則,幾乎都能在中國歷史上找到蹤跡。有些古人的好東西,自己沒有繼承好,反而讓其他國家發揚光大了。

    SEC于2012年通過“吹哨者計劃”首次向舉報人發出獎金,至今已經累計向83個個人發放了5億多美元的獎金。僅在本財政年度,該機構就已經分配了1億多美元的獎金。

    此次這位舉報人就“一家公司的不當行為提供了細節的一手資料”,幫助執法機構成功將一筆巨額資金返還給了受害的投資者。

    總結這么多年證券“吹哨者計劃”執行的情況,6月4日當天,SEC“舉報者計劃”的負責人簡·諾伯格說,本次“這個獎項標志著‘吹哨者計劃’又創立了好幾個里程碑”,“事實證明,舉報者是執法手段中打擊欺詐和保護投資者的關鍵工具”。

    當然,舉報者想拿到高額獎金絕不是輕而易舉的。世界上哪有這樣的好事呢?SEC吹哨者計劃一度出現“舉報容易拿獎難”的情況。舉報人可以通過SEC“吹哨者計劃” 官網下一個被稱為“委員會檢舉、投訴或推薦”的在線申報系統進行舉報。通常,舉報人需要提供的信息有:舉報的事件及其參與者、牽涉的產品,以及少量舉報者本人的信息。如果舉報者所獲得的資料詳實,整個舉報過程大概只需半個小時內就可以完成。舉報簡便易行

    然而,拿獎條件非??量?。若要拿獎,第一個條件是必須帶來“100萬美元以上的罰款”。第二個要求:“吹哨者”只能是自愿向SEC提供原始情報的個人,公司、組織除外。第三個要求:舉報信息也必須是“原始”的,既可以是個人所知的事實,也可以是基于公開資料的獨家分析,但這些舉報信息都必須能為SEC展開調查提供一條新的線索才行。

    其實,也并不復雜。SEC以上這三個條件執行起來都不難,吹哨人也能做到。

    目前,中國A股市場最大的問題就是上市公司造假屢禁不止,各種老鼠倉、信披虛假經?;l生。僅僅依靠監管者的少數人來查處難度太大,借鑒SEC吹哨者計劃的重獎獎勵舉報人制度非常有必要!


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草根簡介


筆名常亮,1961年生人,一個在金融戰線奮斗20余年的資深金融工作者??釔劢洕?、金融研究,利用業余時間進行新聞時評寫作。每每遇見一些敏感新聞不由自主就想說幾句,寫幾段。當然,一直遵守“有話好好說”的訓言,善意的批評,沉思的建議,目的只為了推進偉大祖國復興的進程。
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